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发布日期:2025-06-11 10:21    点击次数:85

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  中新经纬11月3日电 日前,因五项行径违法2024年AG娱乐城,哈尔滨凯致辰风投资处理有限公司被黑龙江证监局警示。

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  证监会黑龙江监管局官网裸露,哈尔滨凯致辰风投资处理有限公司存在以下行径:

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  一、从事私募基金业务,未切现实诺针织信用、严慎努力义务。

  二、未对私募基金居品进行风险评级,根据居品或服务的信息变化情况,主动移动居品或服务分级2024年AG娱乐城,并示知投资者。

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  三、未制定投资者稳当性档案处理轨制、稳当性处理的培训侦查轨制、捏业标准和监督问责轨制。

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  四、未践诺监督查验伙同义务。未按规章时间、方位提供关联财务管帐贵寓等凭据材料。

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  五、未实时填报并如期更新处理东谈主过火从业东谈主员的关联信息。

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  黑龙江证监局合计,上述行径违犯了《私募投资基金监督处理暂行观点》(证监会令第105号,以下简称《暂行观点》)第四条第一款、第十七条、第二十五条第一款、《证券期货投资者稳当性处盼望法(2022年修正)》(证监会令第202号)第三条、第十五条、《对于加强私募投资基金监管的几许规章》(证监会公告〔2020〕71号)第十二条第二款。

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  依据《暂行观点》第三十三条的规章,黑龙江证监局决定对该公司招揽出具警示函行政监管措施。并条目其恪称职业践诺基金处理东谈主职责,切实矜重投资者正当权利。(中新经纬APP)

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